Regulación actividad de trading

Depaho Ltd, una compañía autorizada y regulada como Compañía de Inversión Chipriota (CIF), registrada en la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) (www.cysec.gov.cy), bajo el número de licencia  161/11, en virtud de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados del año 2007 (Ley 144(I)/2007). La Comisión de Valores de Chipre (CySEC de Chipre) es la autoridad de supervisión pública independiente, responsable de la supervisión del mercado de servicios de inversión y de las transacciones de valores mobiliarios llevadas a cabo en la República de Chipre.

CySEC se estableció de acuerdo con la sección 5 de la Comisión de Valores (Establecimiento y Responsabilidades) Ley del 2001 como una entidad jurídica pública. El funcionamiento de la CySEC se rige por las leyes que regulan la estructura, responsabilidades, competencias, Organización de la Comisión de Valores de Chipre y otros asuntos relacionados (N73 (I) / 1009). Para ver nuestra Licencia haga clic aquí.

Conforme con la Ley 144 (I) / 2007, Depaho Ltd. es miembro del Fondo de Indemnización de los Inversores (ICF). El ICF fue establecido de conformidad con el artículo 59 (1) y (2) de la Ley 144 (Ι) / 2007, que prevé la Prestación de Servicios de inversión, para el ejercicio de las actividades de inversión, la operación de los mercados regulados y otros asuntos relativos ( "la Ley ") como un fondo de garantía de las inversiones para las empresas de inversión de Chipre (CIF) a clientes que no sean entidades de crédito y sus poderes y funciones están reguladas por las disposiciones de la ley y de la Directiva 144-2007-15 de CySEC para la continuación de la Operación y la Operación del Fondo de Compensación de Inversores de las Empresa de Inversión ("la Directiva").

TEl propósito de la ICF es garantizar las demandas de clientes cubiertos contra los miembros de la ICF a través del pago de una indemnización, si se cumplen las condiciones previas necesarias. Todos los inversores-clientes no profesionales de un miembro de ICF que esté cubierto por la ICF por reclamaciones en contra de ese miembro, que surjan de los servicios cubiertos proporcionados por el miembro, podrán solicitar una indemnización.  Lea más.

Depaho Ltd también está autorizada como Proveedor de Servicios Financieros (FSP) por la Junta de Financial Sector Conduct Authority (FSCA, Sudáfrica) ( www.fsca.co.za ), bajo la autorización FSP no. 47709.

La FSCA es una institución independiente, establecida por ley para supervisar la industria de servicios financieros no bancarios de Sudáfrica en aras del interés público. FSCA se compromete a promover y mantener una inversión financiera sólida en Sudáfrica. FSCA supervisa la industria de servicios financieros no bancarios, que incluye, entre otros, fondos de jubilación, seguros a corto y largo plazo, compañías, seguros funerarios, planes, planes de inversión colectiva (fondos de inversión y mercado bursátil), asesores financieros y corredores y proporciona un registro de dichas empresas autorizadas.

La FSCA mantiene una presencia fuerte y efectiva en el ámbito regulatorio tanto en Sudáfrica como internacionalmente, mientras trabaja estrechamente con sus contrapartes en otras partes de África para establecer marcos regulatorios sólidos Lea más

La Comisión de Empresas y la Bolsa (CONSOB, Italia) es la autoridad supervisora del mercado de productos financieros italiano. Sus objetivos son la protección de los inversores y la eficiencia y transparencia y el desarrollo del mercado. CONSOB regula la prestación de servicios y actividades de inversión, las conductas que se deben mantener por los intermediarios financieros y los vendedores en el trato con los inversores, los principios y criterios relacionados con la organización del "Organismo per la tenuta dell'Albo dei Promotori finanziari" y del "Organismo dei consulenti finanziari". Lea más

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV, España) es la entidad encargada de la supervisión e inspección de las Bolsas de Valores españolas y las actividades de todos los participantes en esos mercados. Fue creada por la Ley del Mercado de Valores, que instituyó reformas profundas de este segmento del sistema financiero español.

El objetivo de la CNMV consiste en garantizar la transparencia del mercado español y la correcta formación de los precios en él, y la protección de los inversores. La CNMV promueve la divulgación de toda la información necesaria para lograr estos fines, a través de cualquier vía a su disposición. Read more

El Finansinspektionen (FI, Suecia) es un organismo gubernamental que monitorea y analiza tendencias en el Mercado Financiero, evaluando la Salud Financiera de empresas particulares. El FI supervisa el cumplimiento de dichas compañías con estatutos, ordenanzas, y otras regulaciones, y facilita la supervisión con respeto a la ley sueca sobre el Trafico de Información Privilegiada; También, investiga casos de presuntas infracciones y manipulaciones a los precios de acciones.

El FI publica regulaciones y directivas las cuales evalúan si la legislación actual necesita ser modificada.
El FI otorga licencias a compañías cuales desean proveer servicios financieros, diseña las reglas y regulaciones sobre las actividades financieras y supervisa estas reglas y el desempeño de la evaluación de riesgos.

El FI es también responsable para controlar que las compañías revelen a los consumidores información clara y completa y para asegurar que los procedimientos que faciliten esta información funcionan satisfactoriamente. Lea más.

Finanssivalvonta, o la Autoridad de Supervisión Financiera. (FIN-FSA, Finlandia), es la Autoridad para la supervisión de los sectores financieros y de seguros de Finlandia. Las entidades supervisadas por la autoridad incluyen bancos, compañías de seguros y pensiones, así como otras compañías que operan en el sector de seguros, empresas de inversión, compañías de gestión de fondos y la Bolsa de Helsinki.

El objetivo de las actividades de FIN-FSA es permitir operaciones equilibradas de las entidades de crédito, de compañías de seguros y pensiones y otras entidades supervisadas en mercados financieros estables. El objetivo de FIN-FSA es también proteger los derechos del asegurado/a y fomentar la confianza del público en las operaciones del mercado financiero.

Además, FIN-FSA es responsable de promover el cumplimiento de las buenas prácticas en los mercados financieros y difundir el conocimiento general sobre los mercados. Estos objetivos y obligaciones se han incluido en la Ley de la Autoridad de Supervisión Financiera. Lea más.

El Komisja Nadzaru Finansowego (KNF, Polonia) es el órgano de la administración pública responsable de la supervisión del Estado sobre el mercado financiero polaco. El KNF ejerce, entre otras cosas, la supervisión del mercado financiero, incluyendo la supervisión bancaria, la supervisión del mercado de capitales, la supervisión adicional de los conglomerados financieros y la supervisión de la entidad de dinero electrónico. La misión de la Oficina KNF es asegurar la estabilidad y el desarrollo seguro del mercado financiero. La Oficina KNF es un órgano independiente, cuyas tareas tienen como objetivo limitar el riesgo excesivo en el funcionamiento de las entidades supervisadas, fortalecer la transparencia del mercado financiero y ayudar al mercado en la construcción de su posición en Europa. Lea más

TEl Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin, Alemania), es la autoridad de la supervisión integrada del mercado financiero alemán. Es responsable de la supervisión de entidades de crédito, proveedores de servicios financieros, empresas de gestión de activos, empresas de seguros, fondos de pensiones (entidades supervisadas) y la compraventa de valores. BaFin se representa como autoridad de supervisión con visión al futuro orientada al riesgo. Actúa con decisión y con criterio para contribuir al funcionamiento adecuado, la estabilidad y la integridad del sistema financiero alemán en un contexto europeo e internacional, cumpliendo así con su mandato estatutario a la medida de sus posibilidades. Lea más

Finanstilsynet es la Autoridad de Supervisión Financiera de Noruega. En base a la legislación noruega y las normas internacionales, actúa como una agencia gubernamental independiente y es responsable de la regulación y supervisión financiera de las empresas y los mercados. Su objetivo es promover la estabilidad financiera y las condiciones ordenadas del mercado e infundir la confianza en que los contratos financieros se cumplirán y los servicios se realizarán según lo previsto.

Finanstilsynet regula y supervisa, aparte de los mercados financieros, bancos, compañías financieras, compañías hipotecarias, compañías de seguros, fondos de pensiones, empresas de inversión y administración de fondos de inversión.

Su premisa es que todas las empresas supervisadas antes mencionadas tengan condiciones competitivas, que estén en conformidad con las instituciones de otros estados miembros de la EEE. Lea más